科技成果转化问题的解决途径

   时间:2014-08-29 [ ] 浏览次数:11587 来源: 视力保护色:

编者按:本期“决策信息”摘录了中国科技发展战略研究院两篇最新调研报告内容,供领导参阅。

 

 

 

一、科技成果转化问题源于特定的经济体制

科技成果转化是我国特有的词汇,也是我国特有的现象。从新中国成立到1985年科技体制改革之前,我国的科研与新产品开发基本上由国家科研单位承担,其研发任务不是来自企业,而是来自政府的管理部门。而企业只是完成政府下达的生产任务,不反映市场需求。因此,科研部门与企业没有直接联系,经过政府部门的汇集、加工、传达,需求和供给在多环节“传达”过程中很难准确匹配对接,就造成了科研与生产严重脱节,企业不搞研发,科研院所的研发不直接反映企业的技术需求,大量科研成果难以在企业中应用推广,积累了大量需要转化的成果,有的甚至永远不能转化。所以,科技成果转化问题源于特定的经济体制,其实质是科研体制与经济体制相脱节。

 二、科技成果转化问题的研究

不少人只从技术层面解析科技成果、转化、转化率三个概念或指标,忽视了对其产生的体制和机制研究,要在源头上减少大量需要转化的成果,就要研究清楚“是什么原因导致了大量需要转化的成果”、“既然不能直接在生产中使用,为什么还要大量研发”、“如果持续大量产生需要转化的成果,转化的成果再多转化率也是低的”、“如果把成果转化库越做越大,成果转化越多说明浪费越多”,否则,不能根本解决科技成果转化问题。

随着改革的深入,研发与生产脱节的问题终将解决,但科技成果转化的突出问题还存在于某些特定领域。一是基础研究。二是前沿技术。三是战略技术。如何迅速有效地把具有市场前景的这些公共投入领域的研究成果推向市场,产生巨大经济效益,仍然需要后续开发,或者说“转化”。在国外,通用的称谓是“技术商业化”,也有的国家称之为“技术经营”。所以,当研发与生产相脱节的体制机制消除以后,长期困扰我国的科技成果转化问题将变成历史,取而代之的是技术商业化问题。

三、科技成果转化问题的解决途径

党的十八大报告要求全面深化经济体制改革,核心是处理好政府和市场的关系,尊重市场规律,更好地发挥政府作用。深化经济体制和科技体制改革,转变政府职能,也是最终解决科技成果转化问题的根本之道。

(一)建立以企业为主体的创新计划体系

1.对政府科技计划进行分类改革。区分科研计划与创新计划,科研计划面向基础研究,以自由探索为目的,评价标准是一流的科学理论和一流的科研人才,而不是专利、技术、利润等经济指标;创新计划面向应用研究和试验开发,以市场化应用为目的,评价的标准主要是经济效益,而不是论文、著作等科研指标。

2.以企业需求为优先序安排创新计划项目。改革先研发、后产业化的研发模式,在研发的起点就引入最终用户,把企业需求作为创新计划项目的来源,采取项目法人机制运作研发项目,研发、生产、经营一体化。对于没有企业用户的项目坚决不予立项,从而大量消灭那些需要转化的成果,而不等这些成果出来以后再去增加转化基金。消灭需要转化的成果,是解决成果转化率不高的根本办法。真正产学研结合的项目必须把企业用户的真实需求作为项目的来源,政府按照用、产、学(研)的顺序安排创新计划。创新计划项目是有限目标,需求明确,结果由市场检验。

3.支持共性技术的合同研发。凡是大学、科研机构、企业研发机构,以用户需求为基础的共性技术合同研发,政府创新计划项目予以配套资助。共性技术判断标准是强外部性,在经济形态上是较强的企业伙伴关系、用产学研伙伴关系、公私合作伙伴关系。共性技术研发合同是包括广泛利益相关者的研发合同,而不是为了个别企业竞争而签定的研发合同。因此,资助共性技术研发合同满足的是公共需求或准公共需求,不会造成不公平竞争。

(二)建立技术商业化体系

建立技术商业化体系,其核心是建立科技创新服务业体系。科技创新服务业是通过市场机制向社会提供创新服务的产业。当前,科技创新服务业结构出现重大变化。过去,科技创新服务业主要是指科技中介机构或技术转移服务业。随着科技创新服务业的发展和社会分工的进一步深化,大量的科技创新服务活动从传统生产与科研活动中独立出来,催生了技术开发服务业(研发、设计服务等)、技术改造服务业(节能、环保、信息化服务等)、创新能力服务业(检验检测、质量认证、人力资源、财会金融、法律事务、战略咨询服务等)。科技创新服务业在扶持传统产业科技创新、辐射带动新兴产业发展、推动发展方式转变等方面作用日益凸显,建立我国科技创新服务业体系具有战略意义。

()修订完善《促进科技成果转化法》

财政资助科技成果的强制转化义务是我国促进科技成果转化的立法重点之一,但是在实际上执行的较少,主要原因在于强制转化义务的立法目的仍然不够明确,相关规定不够明确具体,成果转化的动力、机制问题还没有得到有效解决等。我国应进一步完善强制转化义务制度,拓宽强制转化义务的实施途径,明确强制转化义务适用的范围和标准,并充分发挥政府作用,在实践中探索转化义务实施的主要路径。目前,人大正加紧推进修订《促进科技成果转化法》。

综上所述,科技成果转化问题本质上不是转化率问题,而是体制机制问题。经过科技体制改革,技术商业化的微观机制已经建立,但在基础研究、前沿技术研究、战略技术研究等领域,科技成果转化问题仍然突出。最终解决科技成果转化问题需要深化宏观管理改革,建立以企业为主体的创新计划体系和技术商业化体系。

 

 

创新券在宿迁市的首次实践

 

创新券政策是目前欧洲国家采用的一项政府创新投入政策,其优势是有效带动中小企业创新,引导大学和科研院所为中小企业服务,提高政府研发资金的使用效率。创新券在欧洲盛行后,一些亚洲国家和地区也纷纷效仿,新加坡于2009年推行创新券计划,已取得显著成果。

通过借鉴这些国家的实践和经验,20129月,江苏省宿迁市在全国率先实施了科技创新券政策,将财政资金以“有价证券”的形式向企业发放,企业用创新券向大学、科研机构等研发人员购买科研服务,科研服务人员持创新券到政府财政部门兑现。该政策实施一年来取得良好效果,为我国推广创新券政策提供了有益借鉴。

一、实施创新券政策的主要做法

1. 创新券的种类

按照资金来源和资助对象,宿迁市创新券分为两类:一类是面向中小企业发放的服务类创新券,另一类是原资金奖励政策“改良”的奖补类创新券。

服务类创新券资金来源由市、县(区)从科技创新的财政拨款中成立专项资金进行资助。其中,区财政与市财政按照55的比例进行资金配套,县财政与市财政按照82的比例进行配套。创新券每张面额1万元,每个企业获得创新券额度为5万元,要求企业配套资金比例最低是3倍。创新券的用途限定于本市企业用于向高校科研院所购买技术开发服务和技术成果、产品开发服务以及建设研发机构、添置研发设备等。

奖补类创新券发放给企业、园区和科技服务机构的政府财政奖补资金,用来购买科技服务、技术成果,或者用于技术开发、产品开发、技术改造、信息化建设和节能降耗中的科技创新相关投入;对于县(区)、园区和科技服务机构,限用于产业技术研发平台、科技公共服务平台、科技孵化器、引进科研机构和服务能力建设。根据奖补类创新券的使用方向不同,需要不同比例的配套资金,县(区)和园区要求15,企业用于技术改造、信息化建设、节能降耗等方面的要求18,服务机构不需要配套。

2. 创新券的组织管理

宿迁市实行联席办公制。设立由市政府分管领导、市科技局、市财政局、发展改革委、经济和信息化委及各县(区)、开发区(园区)组成的市创新券管理委员会,专门负责全市创新券的政策制定、组织领导、监督管理,采取特事特办、联合审批模式确定创新券实施过程中的有关重大事项。其下设创新券管理委员会办公室,具体负责管理委员会的日常事务、创新券的设计和运行监管。以市生产力促进中心为依托,成立创新券营运管理中心,负责创新券日常营运和管理。

3. 创新券监督绩效考核

由市财政局作为全市创新券资金的监管部门,负责年度市创新券资金经费预算编制和创新券兑现,对创新券资金使用情况进行监督、检查和绩效评价。

二、创新券实施成效

一是129月以来,分三批向1016家企业、园区、服务机构下发了6372.4万元科技创新券,惠及一半的宿迁市2012年规模以上工业企业。二是创新券较大范围地对中小企业创新活动进行了支持。在领取科技创新券的900家企业中,年销售额低于3000万元的企业的比例达到93%,首次获得市以上科技创新资金支持的企业的比例达到84%三是创新券引导企业加大科技创新投入,提高了财政科技投入的引导作用。目前宿迁市共137个项目兑现了科技创新券1026万元,带动科技投入1.32亿元,财政资金带动企业研发投入效率达19.4,比预期的13高出213%。预计2013年全年创新券可以带动科技投入3亿元,提高全社会研发投入占GDP比重0.18个百分点。四是创新券有效地加速科技成果转化,促进产学研更加紧密合作。从已经领取创新券的企业来看,与企业开展产学研合作的高校不仅包括省内高校,而且包括中科院、清华大学、复旦大学甚至还有来自海外的高校。通过创新券政策的实施,政府为中小企业降低了创新投入成本,促进了中小企业和大学、科研院所之间的合作,调动了高校、科研院所服务企业的积极性,有效地促进了以企业为主体的产学研合作。

三、对我国推广创新券政策的建议

1.在全国范围推广创新券政策

近期,党中央、国务院多次强调要建立以企业为主体的技术创新体系,并成为我国科技体制改革的一个重要方向。从国外和宿迁市实践来年看,创新券制度强化了企业的创新主体地位。创新券项目研发内容完全是由企业主导的。企业从自身需求出发,针对急需解决的技术瓶颈、急待转化的科技成果,项目不产生闲置的科技成果,改变了以往企业要获得项目支持必须跟着申报指南走的状况。同时,我国中小企业数量众多,占全国企业总数的99%。中小企业转变增长方式、实现创新驱动,迫切需要公共政策支持。因此,推广以中小企业为重点对象的创新券政策,对于扩大创新政策覆盖面、促进科技成果转化和提高财政科技投入效率具有重要意义。建议在全国挑选典型省市进行试点,并适时推广。

2.加强科学设计和合理规划

创新券政策实施的效果与科学合理的规划与设计密切相关。虽然创新券的实施在欧洲已有相对成熟的经验,宿迁市等也进行了积极探索,但我国中小企业群体大、区域差异明显,需要进行多样化的设计,结合各地方科技、经济发展的实际情况,就资金支持规模、支持对象、创新券形式、资金筹措渠道等问题提出科学系统方案,并建立诚信体系和监督机制,确保政策顺利实施。

3.强化政府引导服务职能

从国内外实践看,推行创新券是一个复杂的系统工程,涉及政府、企业、科研院所、大学等多个主体,资金、人才、创新成果、政策等多种要素相互交叉。因此,需要政府充分发挥组织协调职能,不仅需要重视创新券与原有政策之间的协调配合,重视财政、科技等不同管理部门的统筹,更要强化政府的服务职能,加大宣传和指导作用,提高创新券的使用率和使用质量。

4.要以拉动科研服务业发展为重点

我国拥有数量众多的科研院所和高等院校,拥有世界上规模最大的科技人才资源队伍,促进科技服务业发展是我国未来发展的一个重要方向。在中小企业使用创新券购买技术服务的过程中,也有效的带动了研发、设计、咨询的科技服务业的发展。而且从国外经验来看,购买研发服务等也是创新券的根本和初衷。因此,建议在我国推行创新券时,特别是在发达地区,应以购买研发、设计、咨询等科技服务为主,与科技服务业相协调。

 

(贵州省科技发展战略研究院)